美国证券交易委员会（SEC）对经纪交易商及投资顾问 LPL Financial LLC 提出了多项关于反洗钱（AML）计划的违规指控。LPL 同意支付 1800 万美元的民事罚款，并承诺加强其反洗钱政策和相关程序。根据 SEC 的命令，从 2019 年 5 月到 2023 年 12 月，LPL 在客户身份识别程序上存在长期失误，包括未能及时关闭未经过适当验证的客户账户。此外，LPL 还未能按照其反洗钱政策关闭或限制数千个高风险账户，包括与大麻相关的账户和外国账户。